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【期货概述篇】1

第一章　期货市场3

第一节　期货市场的产生与发展3

一、期货市场的产生3

二、全球期货市场的发展格局5

三、我国期货市场的产生7

四、我国期货市场的发展进程8

五、发展我国期货市场的必要性13

第二节　我国期货市场法制进程13

一、我国期货法制建设史13

二、我国期货法制建设大事记15

三、我国期货业现行法律架构17

四、我国期货交易法出台展望18

第二章　期货概论21

第一节　什么是期货21

一、期货的学说21

二、期货的定义23

三、期货市场的意义24

四、期货市场的功能与作用25

第二节　期货交易的法律性质26

一、期货交易客体26

二、期货交易目的之套期保值、投机与套利26

三、期货交易的作用29

四、期货交易的特点30

五、期货交易与股票交易的异同31

第三章　期货合约33

第一节　期货合约的法律含义33

一、期货合约的产生及标准化意义33

二、期货合约的法律含义34

三、期货合约的法律特征34

四、期货合约的主要条款36

五、期货合约的合意属性39

六、期货合约的了结方式40

第二节　如何区别期货合约40

一、期货合约与现货合同的区别40

二、期货合约与远期合约的区别41

三、期货合约与期权合约的区别42

第三节　商品期货合约与金融期货合约43

一、商品期货合约的类别43

二、金融期货合约的类别44

三、金融期货与商品期货的区别46

第四节　期货合约上市条件及规定47

一、期货合约上市的基本条件47

二、美国关于期货合约上市的规定48

三、期货合约上市机制及我国的规定49

第四章　期货交易与结算制度51

第一节　我国期货交易制度及相关规定51

一、保证金制度51

二、涨跌停板制度53

三、熔断制度54

四、持仓限额制度55

五、大户报告制度56

六、强行平仓制度57

七、强制减仓制度58

八、套期保值审批制度58

九、交割制度59

十、信息披露制度60

第二节　我国期货结算制度及相关规定61

一、什么是期货结算及其性质61

二、全员结算制度61

三、分级结算制度62

四、每日无负债结算制度63

五、结算担保金制度64

六、风险准备金制度64

第五章　期货市场主体66

第一节　期货交易所66

一、期货交易所地位、职能66

二、期货交易所组织形式66

三、我国期货交易所的情况67

第二节　期货结算机构68

一、期货结算机构地位与职能68

二、期货结算体系68

三、我国期货结算机构的情况68

第三节　期货经纪商69

一、期货经纪商定义、职能69

二、国际上期货经纪商的类别70

三、我国期货经纪商的情况71

第四节　期货投资者71

一、按交易目的分类71

二、按法人和自然人分类72

三、我国期货投资者的情况72

第五节　我国期货市场其他主体73

一、监管机构73

二、期货业协会74

三、期货保证金监控中心75

四、介绍经纪人76

五、期货居间人77

第六章　股指期货78

第一节　股指期货概述78

一、股指期货的产生78

二、股指期货的定义及特点79

三、股指期货的三大功能79

四、股指期货与股票的区别80

五、套期保值原理与套期保值原则80

六、股指期货合约的主要条款82

七、股票指数的选择83

第二节　我国股指期货的情况86

一、沪深300股票指数期货合约内容86

二、股指期货交易规则体系87

三、关于交易规则及其实施细则的最新修订89

四、我国套期保值的审批制度92

第三节　我国股指期货投资者适当性制度93

一、什么是适当性制度及其出台背景93

二、股指期货投资者适当性制度的海外借鉴94

三、对交易所、期货业协会及期货公司等的要求96

四、我国股指期货投资者的标准98

五、证券投资基金投资股指期货的规定100

第七章　我国期货创新业务探讨103

第一节　CTA业务概述103

一、CTA的定义及产生103

二、CTA基金的运作104

三、CTA基金的分类105

四、CTA基金的法律监管特点106

五、CTA基金的作用107

六、关于我国发展CTA的意义与展望108

第二节　期货期权概述109

一、什么是期权109

二、期权的分类110

三、期权合约的条款111

四、期货期权112

五、金融期权113

六、我国关于期货期权与金融期权的展望116

【准入实务篇】119

第八章　期货公司准入及实务121

第一节　期货公司的设立与经营范围121

一、期货公司设立基本条件121

二、期货公司的股东条件122

三、期货公司的经营范围123

第二节　期货公司的资格准入124

一、人员的任职资格124

二、商品期货与金融期货经纪业务资格125

三、金融期货结算业务资格126

第三节　主要法律文件及实务128

一、期货公司设立的必要申请材料128

二、金融期货经纪业务资格的必要申请材料129

三、金融期货结算资格的必要申请材料130

第九章　交易所会员资格的取得与转让实务132

第一节　会员资格分类概述132

一、会员资格管理制度132

二、会员分类方法132

三、全员结算制度和分级结算制度133

第二节　商品期货会员资格133

一、期货公司会员和非期货公司会员134

二、会员资格取得的条件134

三、会员资格费及年费135

四、会员的权利与义务135

五、会员资格转让的规定136

六、会员资格取消的规定137

第三节　金融期货会员资格138

一、一般规定138

二、交易会员与结算会员139

三、交易会员资格取得的条件140

四、结算会员资格取得的条件140

五、特别结算业务资格取得的条件142

六、会员的权利与义务144

七、会员资格变更与终止的规定144

第四节　主要法律文件与实务146

一、商品期货会员资格的必要申请材料146

二、金融期货交易会员资格的必要申请材料与办理程序147

三、金融期货结算会员资格的必要申请材料148

第十章　期货公司参股控股准入实务151

第一节　内资参股控股期货公司的规定151

一、参股控股的限定151

二、控股、参股的认定标准151

三、参股、控股的股东准入条件153

第二节　外资参股控股期货公司的规定154

一、外商投资产业目录的规定154

二、CEPA框架下的规定154

三、中国加入WTO时的承诺155

第三节　关于变更股权和注册资本的要求155

一、变更股权的情形与条件156

二、变更注册资本的条件156

第四节　主要法律文件与实务156

一、期货公司变更股权的必要申请材料156

二、期货公司变更注册资本的必要申请材料157

三、有关股东承诺书等文件范本158

第十一章　期货公司营业部设立、变更与终止实务160

第一节　我国关于期货公司营业部设立的规定160

一、期货公司营业部的设立条件160

二、期货公司营业部设立程序161

三、期货公司营业部的经营原则162

第二节　我国关于期货公司营业部变更、终止的规定162

一、营业部的变更条件与程序162

二、营业部的终止条件与程序164

第三节　主要法律文件与实务165

一、设立营业部的必要申请材料165

二、营业部变更与终止的必要申请材料165

第十二章　期货公司治理实务167

第一节　期货公司治理的一般规定167

一、如何理解公司治理及其重要性167

二、股东与期货公司168

三、股东会、董事会、监事会的职责169

第二节　董事、监事和高级管理人员任职资格的规定171

一、任职资格的一般规定171

二、任职资格条件171

三、禁止申请任职资格的情形172

第三节　独立董事任职资格的规定173

一、一般规定173

二、独立董事的任职资格条件174

三、独立董事的职责174

第四节　首席风险官任职资格的规定175

一、首席风险官的一般规定及任职资格条件175

二、首席风险官的聘任与解任175

三、首席风险官的职责与职权176

第五节　申请任职资格的主要法律文件与实务178

一、董事长、监事会主席、独立董事任职资格的申请材料178

二、经理层人员任职资格的申请材料179

三、其他董事、监事任职资格的申请材料179

四、财务负责人任职资格的申请材料179

五、营业部负责人任职资格的申请材料180

六、办理程序180

第十三章　期货公司经纪业务实务181

第一节　我国关于期货经纪业务规则的规定181

一、风险说明书的规定181

二、股指期货风险揭示的规定182

三、经纪业务规则的规定184

四、期货经纪合同的更新、备案与审查185

五、期货经纪合同必要条款内容186

第二节　主要法律文件与实务187

一、风险说明书范本187

二、期货经纪合同范本189

三、客户须知与客户声明范本199

第十四章　期货公司日常经营实务202

第一节　期货公司变更与终止的规定202

一、期货公司需经批准的变更事项202

二、各项变更事项的规定203

三、期货公司停业、解散、破产事项的规定205

第二节　风险监管指标管理205

一、一般规定205

二、净资本及各项监控指标206

三、四类监管标准206

四、负债的会计处理原则207

第三节　客户资产保护的规定209

一、保证金的所有权范畴209

二、客户资产保护原则210

第四节　我国关于期货公司分类监管的规定211

一、分类监管的国际经验借鉴211

二、我国实行分类监管的背景与意义211

三、分类监管的级别分类和用途212

四、分类监管的内容与评价指标212

第五节　我国关于期货公司信息公示的规定214

一、期货公司信息公示制度的出台背景214

二、信息公示的内容214

三、信息公示不及时的法律责任215

第六节　我国关于期货公司内控制度的规定215

一、基本规定215

二、内部控制制度相关文件清单216

【相关实务篇】217

第十五章　证券公司IB业务与期货居间人实务219

第一节　IB概述219

一、什么是IB及其特点219

二、美国和我国台湾地区IB业务概述220

三、中国内地关于证券公司IB业务的范围221

四、中国内地关于IB资格准入的条件222

第二节　期货居间人概述222

一、期货居间人的产生222

二、期货居间人的法律地位与特征224

三、期货居间人的主体资格225

四、期货居间人的权利义务225

五、我国关于期货居间人规定的现状226

第三节　主要法律文件与实务227

一、申请IB资格的必要申请材料227

二、IB委托协议的必备条款228

三、IB业务委托协议指引范本228

四、居间合同范本233

五、期货公司居间人管理办法范本235

第十六章　交割与仓单实务239

第一节　交割概述239

一、交割定义、分类及其性质239

二、实物交割的流程240

三、实物交割的入库与出库241

四、交割结算价242

第二节　交割风险与交割违约243

一、交割风险243

二、交割违约243

第三节　期转现245

一、期货转现货的定义245

二、期货转现货的优点245

三、我国关于期转现的相关规定246

第四节　交割仓库资格247

一、交割仓库概述247

二、交割仓库资格准入条件及办理流程248

三、交割仓库的权利义务与禁止行为249

四、交割仓库资格的必要申请材料251

第五节　标准仓单的规定与实务251

一、标准仓单的法律性质、特征及用途251

二、我国标准仓单的分类253

三、标准仓单充抵保证金254

四、标准仓单的转让255

五、标准仓单的质押256

第十七章　期货纠纷与诉讼实务258

第一节　常见期货民事责任类型258

一、期货民事责任的意义258

二、期货经纪合同无效的责任258

三、委托交易的责任259

四、透支交易的责任261

五、强行平仓的条件与责任262

六、期货实物交割行为的责任263

七、期货交易所保证合约履行的责任264

八、期货侵权行为的类型与责任264

第二节　期货诉讼法律实务265

一、期货诉讼管辖原则266

二、期货纠纷类型266

三、期货诉讼时效266

四、期货诉讼中的责任主体267

五、期货诉讼中的举证、保全和执行268

【期货案例篇】269

期货纠纷案例点评271

一、一起是否构成表见代理引发的期货经纪合同纠纷案271

二、因期货交易穿仓引发的纠纷案274

三、期货交易委托合同纠纷案（二审）276

著名期货风险案例291

一、美国亨特兄弟操纵白银事件291

二、巴林银行倒闭事件292

三、中国327国债事件295

四、日本住友铜事件297

五、新加坡中航油事件299

六、中国国储铜事件302

七、中信泰富衍生品交易巨亏事件304

【法律法规与交易规则篇】309

期货法律法规311

《期货交易管理条例》（自2007年4月15日起施行）311

《期货交易所管理办法》（自2007年4月15日起施行）324

《期货公司管理办法》（自2007年4月15日起实施）335

《期货公司风险监管指标管理试行办法》（自2007年4月18日起施行）348

《期货公司金融期货结算业务试行办法》（自2007年4月19日起施行）351

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（自2007年4月20日起施行）357

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（自2007年7月4日起施行）360

《期货从业人员管理办法》（自2007年7月4日起施行）368

《期货投资者保障基金管理暂行办法》（自2007年8月1日起施行）371

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（自2008年5月1日起施行）373

《关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定》（自2008年6月1日起施行）377

《期货公司分类监管规定（试行）》（自2009年9月1日起施行）378

《期货市场客户开户管理规定》（自2009年9月1日起施行）383

《期货公司信息公示管理规定》（自2009年11月16日起施行）386

《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》（自2009年12月1日起施行）388

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（自2010年2月8日起施行）388

《证券投资基金投资股指期货指引（征求意见稿）》（2010年3月15日）390

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（自2003年7月1日起施行）392

期货交易规则398

金融期货交易所交易规则及相关细则398

《中国金融期货交易所交易规则》（2010年2月20日起施行）398

《中国金融期货交易所违规违约处理办法》（2010年2月20日起施行）404

《中国金融期货交易所交易细则》（2010年2月20日起施行）411

《中国金融期货交易所结算细则》（2010年2月20日起施行）415

《中国金融期货交易所结算会员结算业务细则》（2010年2月20日起施行）422

《中国金融期货交易所会员管理办法》（2010年2月20日起施行）426

《中国金融期货交易所信息管理办法》（2010年2月20日起施行）432

《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2010年2月20日起施行）436

《中国金融期货交易所套期保值管理办法》（2010年2月20日起施行）442

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》（2010年2月8日起施行）443

商品交易所交易规则（及相关细则列表）446

上海期货交易所交易规则（及相关细则列表）446

郑州商品交易所交易规则（及相关细则列表）454

大连商品交易所交易规则（及相关细则列表）462

其他相关规章471

《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》（2001年5月24日起施行）471

《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》（2001年10月11日起施行）475

《国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》（2001年8月22日起施行）480

关于修改《国有企业境外商品期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》有关问题的通知（2005年5月17日起施行）482

《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（2007年1月1日起施行）483

《企业会计准则第23号——金融资产转移》（2007年1月1日起施行）493

《企业会计准则第24号——套期保值》（2007年1月1日起施行）497

《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（2007年4月9日起施行）501

《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》（2008年7月1日起施行）505

附录1：全球主要期货、期权交易所509

附录2：股指期货开户流程511

参考文献512

后记514